内审工作整改报告
2015年1月我司对2015年GSP体系运行情况进行全面内审,通过自查,除了合理缺项外,基本符合质量体系运行的要求。根据新版GSP要求,有以下主要几项不符合新版GSP要求:
1、冷藏设备:冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证;
2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准;
3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知,现将整改情况汇报如下:
一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证
1、原因分析:
公司冷库和冷藏车使用一直正常,原版GSP无此项内容要求,新版GSP提出要求后,公司2015年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议,由于该公司任务繁忙,直到2015年3月28日才验证完毕。
2、整改措施:
① 重新按新版GSP要求,制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划; ② 成立了验证小组;
③ 公司人员参与验证;
④ 形成验证报告;
⑤ 按照验证数据,修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程; ⑥ 新购置二个保温箱,确保运输过程中冷藏药品温度符合要求。
⑦ 附录一:冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果:
① 2015年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作,3月30日形成验
证报告。
② 冷藏车安装了温度远程监测软件。
③ 保温箱安装远程监控软件。
④ 经过专项内审,冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本符合GSP附录一冷藏冷
冻药品储存与运输管理现场指导原则要求,能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施:
① 严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求,确保冷藏药品温度符合要求。 ② 加强员工工作责任心,重视冷链药品的质量。
5、责任人:王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间:冷库验证2015年3月20日、冷藏车验证2015年3月28日、保温箱验证2015年3月28日。
二、温湿度监测系统的升级改造:
1、原因分析:
我公司仓库2015年已按原版GSP规定安装了全自动温湿度监测系统,每个单间库房只安装了一个监测探头,500平方仓库安装2个探测点,按照新版GSP要求不符合规定,因此,要增加监测点。我司已于2015年1月与北京世控测控技术有限公司签订了温湿度监控系统全面升级更换符合新版GSP要求的监测系统。
2、整改措施:
① 2015年3月更换新的温湿度监测系统,并能够和省市药监系统监管平台联网; ② 能够对库房24小时温湿度自动监测和数据采集,并能实现声光报警; ③ 每个单间仓库安装2个监测点,每500平方米安装了3个监测点,冷库安装2个监测点。
公司仓库原有温湿度监测点11个,现增加到21个,符合新版GSP要求。
3、整改效果:
① 新安装的监测系统能够实现自动监测和数据采集;
② 能够实现声光报警功能;
③ 通过内审基本符合GSP附录三温湿度自动监测点现场指导原则要求。
4、预防措施:
① 严格按GSP和温湿度监测管理制度规定要求执行,确保库房温湿度符合要求。 ② 加强工作责任心,加大检查力度及时调控温湿度。
5、责任人:王丽华、黎燕梅、陈章、白彩侠
6、完成时间:2015年3月23日
三、计算机的更新升级
1、原因分析:
我公司原用GSP计算机系统,符合老版GSP要求运行正常,按照新版GSP要求,需要增加了许多功能,如:采购管理、收货管理、运输管理等功能。因此我公司与湖北武汉应变科技有限公司签订了更换新版GSP计算机的协议,于2015年1月进行完成更新计算机系统的工作,为了使经营工作更好的衔接,于2015年2月1日正式启用新版计算机系统。
2、整改措施:
① 新版GSP计算机系统应符合公司经营全过程管理和质量控制要求; ② 按新版GSP要求,制定各岗位人员操作权限审批表;
③ 按照新版GSP要求,建立质量管理基础数据库;
④ 组织了全体人员学习新版GSP操作规程;
⑤ 制定了新版GSP计算机系统操作规程。
3、整改效果:
① 更换新计算机系统后,各岗位人员均能按职责权限操作新系统;
② 更换新系统后能正常开展经营活动;
③ 信息部和质管部开展GSP计算机系统的.内部评审,基本符合附录二计算机系统现场指导原则的要求。
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公司内审整改报告
根据《XXXXX公司全面落实审计整改实施办法》(XXXXXXXXXXXX号)有关公司文件精神,结合XXXXXX公司开展的第二次保险机构财务业务数据真实性检查,加强中介业务管理自查自纠,治理商业贿赂不正当交易自查自纠和2011年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作,切实整改存在的问题,现就自查情况报告如下:
一、健全组织,强化领导
为确保此次自查工作顺利进行,XXX公司高度认识,将开展好全面落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动,在思想上高度重视,细致谋划,精心部署,成立了以总经理为组长的自查自纠清查小组,积极开展自查自纠工作,确保全面落实审计整改的顺利开展。
二、严格清查,不走过场
成立清查小组后,XXX公司按要求认真学习文件精神,对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角,及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查,及时自纠
按照《XXXXXXXX司全面落实审计整改实施办法》的要求,XXXXX公司对违规承保、虚假退费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、XXXXX问题、保费核算问题、虚列费用、应收保费问题、资金管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。
1、违规承保
201X年度XXXX公司保费收入达XXXXXX元,各险种保费收入、
其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算,不存在虚增保费、截留保费、虚假批退;严格执行条款费率,不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。同时,不存在违规变更条款承保及违规降低费率承保的情况。
2、虚假批改或违规注销
各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象;不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况;不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
3、违规理赔
201X年度XXXX公司赔付支出XXXXXXXXX元,各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象;不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况;不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
4、手续费及中介业务管理问题
未发现将直销业务虚挂为中介机构业务,虚开中介发票套取手续费用于支付给正式员工、无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费等数据不真实情况。严格执行“一条规定”、“两个条件”和三项一致的要求来支付中介业务手续费。
5、农业保险问题
根据农险相关规定,合规承保,合规理赔。不存在虚假承保
农业保险套取财政补贴,违规注销保单及虚假理赔,理赔到户不到位的情况。
6、保费核算问题
不存在通过拆分保单,跨年度调节保费收入或变更险种,或通过上年不出单或批退保单,次年出单或批增,调节年度保费的情况。
7、应收保费问题
在应收保费方面,至201X年底XXX公司应收保费余额为XXXX万元,其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备,但努力降低应收保费仍是一个主要工作,争取在201X年底有一大幅度的下降。
8、虚列费用
不存在使用假发票报销,套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况。公司严格按照保监监管政策,不存在帐外暗中支付手续费,或超规定比例支付高额手续费等情况。
9、资金管理问题
不存在通过虚构经济事项或使用假发票报销,套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况;公司严格按照保监监管政策,不存在帐外暗中支付手续费,或超规定比例支付高额手续费等情况。
10、违规对外担保
201X年,XXX公司根据上级公司《关于开展XXXXXXXXXXXX有关事项清查工作的通知》(XXXXXXXXX号)及相关文件精神,结
合《关于开展对外担保有关事项清查工作的实施意见》中的要求,开展了对外担保行为清查工作,经清查确认,并无通知禁止范围内的`对外担保行为。
XXXXXX公司
201X年XX月XX日
内审整改报告2017-01-20 10:21 | #2楼
一、内审不合格项目
船体车间在公司内审中查出一不合格项为——九月份的探伤合格率(88%)未达标,实际合格率为80.6%,没有整改措施。我车间对此不合格项进行了原因分析及整改,现总结如下:
二、原因分析
1.工程量较大,人力调配频繁
9月份在厂船舶密度较大,且要求当月完工及离厂船舶较多,(高恩自豪650T、琥珀300T、佳信1600T、玛利高450T、海洋环球300T、神山丸1300T、公主婉娅300T等)其中部分工程集中在艏艉尖舱和上下边柜,由于人力不足不能全方位保证节点计划的完成,车间首先确保第一批次离厂船舶的工期,打破原工程分配的原则和界限,根据周节点计划随时调配人力确保单船单项节点的完成(主要是不影响下道工序的施工),所以有些工程从完工到交验,人力随时可能调整补充,相对于质量的保证有所下降,尤其焊工的大量调配是造成焊接探伤合格率低的一个原因;
2. 夜班施工时监管力度不够以及天气影响
在整体施工过程中,焊接大都在夜班集中作业,车间质检员对现场特殊位置的焊接探伤没有有效的监管。九月份天气多雨而工程量又较大,造成施工人员紧张、另外新人较多、夜班现场负责人较少,使施焊前对铁锈和水的清除不到位。
3.焊工持证率偏低
车间外协单位焊工人数1500人左右,由于钢结构工程一直处于人力相对紧张状态,没有时间及时督促外协单位焊工技能考试,是造成目前焊工持证率偏低的原因。
三、整改措施
1. 合理的人力调配
车间进行工程分配后,由车间作业长和质检员负责单船进度控制,每周
一、周四对单船节点未能按计划完成的单位及时向车间领导汇报,随时掌握施工单位较为不稳定的人力动向。在工作未到节点计划时提前调整该工程以确保进度和质量。
2. 加强现场整改及工艺纪律的培训
(1)在特殊位置焊接前,车间质检人员要求外协单位质检人员及焊工工长进行工程重要性的讲解,并监督现场施工过程。
(2)对影响焊接质量的天气原因,例如下雨及天气降温时造成的焊道潮湿焊材温度不够等情况变化,必须在焊前做好除湿,加温等准备工作,车间质检员在巡检时发现现场有违反焊接工艺纪律的,要加大处罚力度。
(3)在巡检时对于施工单位在现场做完自检后仍有缺陷的区域,车间质检人员作出修改标识并监督施工合格后再进行向船东、船检报验。对于焊接质量较差不能达到探伤合格要求的施工单位,车间提前做出调整方案,以确保探伤合格率
3. 焊工技能考试
车间质检室多次组织施工队伍人员进行焊工培训并要求焊接技能较好的焊工必须参加CCS的SMAW和FCAW考证。通过车间质检室近两个月的组织,外协施工单位参加焊工考试的人员共500余人,实际考取证书309人。
以上整改措施的实行,目的是要求施工单位提高整体焊接技能以达到公司和车间的工程质量要求。整改项目的具体实施有公司质管部监督考取焊工证和九月份探伤指标未达标单位的纠正、预防措施表。
船体车间
2015-11-7
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