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一、单选题 1、基金管理人与托管人之间的关系是( ) A 所有人与经营者的关系 B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系 D 委托与受托的关系 标准答案: b 2、我国《基金法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元 A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿 标准答案: d 3、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( ) A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所 标准答案: b 4、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是( ) A 100与国库券年收益率的差 B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C 100与国库券年贴现率的差 D 100与国库券年收益率的和 标准答案: c 5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于( ) A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 标准答案: a 6、看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格 标准答案: d 7、看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利 A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是 标准答案: b 8、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( ) A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权 标准答案: a 9、认股权的认购期限一般为( ) A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年 标准答案: d 10、金融期货的交易对象是( ) A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 标准答案: c。
部分单选 1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 (品种结构)区分 2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了 3、标志中国证券市场区域性推向全国: 国务院证券委和证监会成立 4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度 5、关于股票的论述错误的是 设权证券 6、优先股的限制主要是限制什么 表决权? 7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降 10、(股息率固定优先股)题干好像是定义 11、(红筹股)题干是定义 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股 13、电子式储蓄国债定义填空 (非流通) 14、shibor (16) 家 15、(欧洲债券) 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是…… 16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资 17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数 18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营 多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。
。 题号不对应 1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金 2、现货交易、远期交易、期货交易的比较:选项有不易区分 监管困难之类的 3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短 3、政府债券的特征 4、地方债券:一般债券以本地财政担保,专项债券建成后收入作保证 5、外国债券:必须经当地官方主管批准,受当地法规约束 6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人 7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费 8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选 9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货 10、奇异型期权 在 (基础资产 选择权性质 有效期) 与其他标准化交易所期权存在区别 11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A 12、资产证券化包括: 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益 13、中国证券化试点银行: 建行 国家开发银行 14、政府债券 (发行规模 期限结构 未清偿余额) 关系到一国政治经济发展全局 15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱 16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换? 保证金互换(这个错的吧) 17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段 18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等 19、证券投资基金的主要风险 20、场外交易市场有哪些 21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一 部分判断 19、保险公司次级债 债权人可要求申请破产清算 错 20、上证180指数基准指数100点 错。
多选题 题目61:以下属于我国金融证券的是()。
商业银行次级债券√ 证券公司债券√ 混合资本债券√ 证券公司短期融资债券√ 题目62:金融期货是期货交易的一种,金融期货的基本功能包括()。 投机功能√ 套期保值功能√ 价格发现功能√ 套利功能√ 题目63:保证公司债券的担保人可以是()。
信誉好的银行√ 政府√ 发行人 举债公司的母公司√ 题目64:境外上市外资股主要由()股构成。 S√ H√ N√ B 题目65:按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为()。
场外股票基金 场内股票基金 一般股票基金√ 专门化股票基金√ 题目66:根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式? 按基金合同的约定进行清盘√ 基金份额持有人申请赎回的基金 封闭式基金转为开放式基金√ 延长基金合同期限√ 题目67:金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。 金融远期合约√ 金融期货√ 金融互换和结构化衍生工具√ 金融期权√ 题目68:证券投资基金份额持有人享有基金的()。
收益权√ 表决权√ 信息知情权√ 经营管理权 题目69:关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()。 金融衍生工具产生的最基本原因是避险√ 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因√ 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展√ 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段√ 题目70:基金收益主要来源于()。
资本利得√ 利息√ 红利√ 股息√。
中国人民银行是中华人民共和国的中央银行,是在国务院领导下制定和实施货币政策、对金融业实施监督管理的宏观调控部门。
中国人民银行是1948年12月1日在华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上合并组成的。1983年9月,国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能。
1995年3月18日,第八届全国人民代表大会第三次会议通过了《中华人民共和国中国人民银行法》,至此,中国人民银行作为中央银行以法律形式被确定下来。 中国人民银行的主要职责包括:依法制定和执行货币政策:发行人民币、管理人民币流通:按照规定审批、监督管理金融机构; 按照规定监督管理金融市场;发布有关金融监督管理的业务的命令和规章;持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;经理国库;维护支付、清算系统的正常运行;负责金融业的统计、调查、分析和预测;依法从事有关的金融业务活动;作为国家的中央银行,从事有关的国际金融活动;承办国务院交办的其他事项;根据国务院规定,管理国家外汇管理局。
中国人民银行总行设在北京。根据履行职责的需要,中国人民银行总行内设13个职能司(厅),包括:办公厅、条法司、货币政策司、银行监管一司、银行监管二司、非银行金融机构监管司、合作金融机构监司、统计司、会计财务司、支付科技司、国际司、内审司、人事教育司。
为保证中国人民银行能科学制定和实施货币政策,有效实行金融监管,中国人民银行总行还设立了研究局、货币金银局、国库局、保卫局、培训中心,作为支持服务体系。中国人民银行总行下设2个营业管理部,9个分行,326个中心支行,1827个县(市)支行。
中国人民银行的分支机构是总行的派出机构,其主要职责是按照总行的授权,主要负责本辖区的金融监管。此外,中国人民银行还设立了印制总公司、清算中心、中国外汇交易中心等直属企事业单位及驻外机构。
所谓政策性银行( policy bank / non-commercial bank )系指那些多由政府创立、参股或保证的,不以营利为目的,专门为贯彻、配合政府社会经济政策或意图,在特定的业务领域内,直接或间接地从事政策性融资活动,充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理工具的金融机构 。 政策性银行是指由政府发起、出资成立,为贯彻和配合政府特定经济政策和意图而进行融资和信用活动的机构。
1、政策性银行的产生和发展是国家干预、协调经济的产物。政策性银行与商业银行和其他非银行金融机构相比,有共性的一面,如要对贷款进行严格审查,贷款要还本付息、周转使用等。
但作为政策性金融机构,也有其特征:一是政策性银行的资本金多由政府财政拨付;二是政策性银行经营时主要考虑国家的整体利益、社会效益,不以盈利为目标,但政策性银行的资金并不是财政资金,政策性银行也必须考虑盈亏,坚持银行管理的基本原则,力争保本微利;三是政策性银行有其特定的资金来源,主要依靠发行金融债券或向中央银行举债,一般不面向公众吸收存款;四是政策性银行有特定的业务领域,不与商业银行竞争。 2、当今世界上许多国家都建立有政策性银行,其种类较为全面,并构成较为完整的政策性银行体系,如日本著名的“二行九库”体系,包括日本输出入银行、日本开发银行、日本国民金融公库、住宅金融公库、农林渔业金融公库、中小企业金融公库、北海道东北开发公库、公营企业金融公库、环境卫生金融公库、冲绳振兴开发金融公库、中小企业信用保险公库; 商业银行”是英文Commercial Bank的意译。
在给这个概念下定义问题上,中西方提法不尽相同。我们认为商业银行的定义应包括以下要点,第一,商业银行是一个信用授受的中介机构;第二,商业银行是以获取利润为目的的企业;第三,商业银行是唯一能提供“银行货币”(活期存款)的金融组织。
综合来说,对商业银行这一概念可理解为:商业银行是以经营工商业存、放款为主要业务,并以获取利润为目的的货币经营企业。这个定义方法实际上是把中西方学者对商业银行所下定义做了一个概括。
商业银行的特征如下: (1)商业银行与一般工商企业一样,是以盈利为目的的企业。它也具有从事业务经营所需要的自有资本,依法经营,照章纳税,自负盈亏,它与其他企业一样,以利润为目标。
(2)商业银行又是不同于一般工商企业的特殊企业。其特殊性具体表现于经营对象的差异。
工商企业经营的是具有一定使用价值的商品,从事商品生产和流通;而商业银行是以金融资产和金融负债为经营对象,经营的是特殊商品…一货币和货币资本。经营内容包括货币收付、借贷以及各种与货币运动有关的或者与之相联系的金融服务。
从社会再生产过程看,商业银行的经营,是工商企业经营的条件。同一般工商企业的区别,使商业银行成为一种特殊的企业——金融企业。
(3)商业银行与专业银行相比又有所不同。商业银行的业务更综合,功能更全面,经营一切金融“零售”业务(门市服务)和“批发业务”,(大额信贷业务),为客户提供所有的金融服务。
而专业银行只集中经营指定范围内的业务和提供专门服务。随着西方各国金融管。
第 12 页:二、多选题第 16 页:三、判断题 2010年证券从业资格考试最后冲刺通关必备! 题目1:根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。
A、累计投标询价 B、上网竞价 C、询价 √ D、协商定价 题目2:关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。 A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 B、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券 公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 √ 题目3:下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B、金融期货交易是非标准化交易 √ C、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D、在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求 题目4:世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A、美国的纽约 B、德国的柏林 C、英国的伦敦 D、荷兰的阿姆斯特丹 √ 题目5:以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。
A、股价指数 B、债券 C、外汇 D、商业票据 √。
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