证券金融市场题库6(证券市场习题解答判断题)
1.证券市场基础知识 习题解答 判断题
其实两个题目都对！
第一个判断题：正确
详解如下：证券市场的一个基本功能就是为资本决定价格。证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。
再来分析第二个判断题；正确；
详解如下：
根据《中华人民共和国证券法》第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券自营；
（六）证券资产管理；
（七）其他证券业务。
所以证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或客户进行证券投资。
[但是证券公司自营业务的开展会受到一些限制，比如注册资金，在我国，设立证券公司必须经国务院证券监管机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币.
证券公司的经营范围也是按照分业经营来制定的。我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。]
2.证券从业资格考试《市场基础知识》真题有哪些
部分单选 1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 （品种结构）区分 2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了 3、标志中国证券市场区域性推向全国： 国务院证券委和证监会成立 4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度 5、关于股票的论述错误的是 设权证券 6、优先股的限制主要是限制什么 表决权？ 7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降 10、（股息率固定优先股）题干好像是定义 11、（红筹股）题干是定义 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股 13、电子式储蓄国债定义填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（欧洲债券） 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是…… 16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资 17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数 18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营 多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。
。 题号不对应 1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金 2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分 监管困难之类的 3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短 3、政府债券的特征 4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证 5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束 6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人 7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费 8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选 9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货 10、奇异型期权 在 （基础资产 选择权性质 有效期） 与其他标准化交易所期权存在区别 11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A 12、资产证券化包括： 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益 13、中国证券化试点银行： 建行 国家开发银行 14、政府债券 （发行规模 期限结构 未清偿余额） 关系到一国政治经济发展全局 15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱 16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换？ 保证金互换（这个错的吧） 17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段 18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等 19、证券投资基金的主要风险 20、场外交易市场有哪些 21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一 部分判断 19、保险公司次级债 债权人可要求申请破产清算 错 20、上证180指数基准指数100点 错。
3.证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题有哪些
第一部分：单选题 （请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0、5分、） 1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）、A、分离型与综合型 B、集中型与分散型 C、中间型与集中性 D、分散型与中间型 2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）、A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C、《证券市场禁入暂行规定》 D、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴、A、资本市场 B、长期资金融通市场 C、贷款市场 D、货币市场 5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（） A、增值和保值 B、本金安全 C、流动性和分散风险 D、增值和安全 6、封闭式基金单位的交易方式是（）、A、赎回 B、证交所上市 C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易 7、在下述四个结论中，正确的结论是（） A、职业道德具有职业上的普遍性 B、职业道德具有内容上的稳定性 C、职业道德具有形式上的同一性 D、结论A、B及C都不是正确的、8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）、A、股票市场和债券市场 B、发行市场和流通市场 C、集中市场和场外市场 D、国内市场和国际市场 9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）、A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式。
