证券投资基金必考(证券从业考试《投资基金》知识要点有哪些呢?)
1.证券从业考试《投资基金》知识要点有哪些呢?
第一节 基金管理人概述第 2 页：第二节 基金管理公司机构设置第 3 页：第三节 基金投资运作管理第 4 页：第四节 基金管理公司治理结构 第四章 基金管理人 大纲要求： 熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 基金管理费是基金管理人的主要收入来源。
（本章与08年教材有结构上的改变，要注意） 本章共分为4节（08年教材是6节） 第一节 基金管理人概述 一、基金管理公司的市场准入 我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。 基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。
其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆） 主要股东应具备的条件：（8 项，P86—87） (1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理； （2）注册资本不低于3 亿元人民币； （3）具有较好的经营业绩，资产质量良好； （4）持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善； （5）最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。
中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件： （3）实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币； 二、基金管理人的职责 根据规定，担任基金管理人的只能是依法设立的基金管理公司。 基金管理人的具体职责，共12条（要重点掌握） 重要： （2）要办理基金备案手续 （6）编制中期和年度基金报告 （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心的作用。基金管理人的投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
三、基金管理公司的主要业务（有变化，有重新安排） （一） 证券投资基金业务 1、基金募集与销售 2、基金的投资管理 3、基金运营服务 （二） 受托资产管理业务 2008 年1 月1 日《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托初始资产不得低于5000万人民币。
（三） 投资咨询服务 2006 年2 月，证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金不需报经中国证监会审批，可以向QFII、境内保险公司等机构提供投资咨询服务。 禁止业务：（详记，重点） 1。
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 2。承诺投资收益 3。
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 4。通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 5。
代理投资咨询客户从事证券投资 （四） 社保基金管理及企业年金管理业务 （五） QDII业务 四、基金管理公司的业务特点（一般掌握） 基金管理公司在业务上的特点： （1）基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不会投入自己的资产进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多； （2）基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义； （3）投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色； （4）开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此，基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题。
2.证券考试投资基金常识有哪些?
投资基金 通俗地讲，投资基金就是汇集众多分散投资者的资金，委托投资专家（如基金管理人），由投资管理专家按其投资策略，统一进行投资管理，为众多投资者谋利的一种投资工具。
投资基金集合大众资金，共同分享投资利润，分担风险，是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 而证券投资基金就是通过向社会公开发行基金单位筹集资金，并将资金用于证券投资。
基金单位的持有者对基金享有资产所有权、收益分配权、剩余财产处置权和其它相关权利，并承担相应义务。 投资基金运作流程简图投资基金运作流程： 1.投资者资金汇集成基金；2.该基金委托投资专家——基金管理人投资运作； 其中， （1）投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议，确立投资者出资（并享 有收益、承担风险）、基金管理人受托负责理财、基金托管人负责保管资金三者之间的信托 关系。
（2）基金管理人与基金托管人（主要是银行）通过托管协议确立双方的责权。 3.基金管理人经过专业理财，将投资收益分予投资者。
在我国，基金托管人必须由合格的商业银行担任，基金管理人必须由专业的基金管理人担任。基 金投资人享受证券投资基金的收益，也承担亏损的风险。
契约型基金与公司型基金 契约型基金是相对于公司型基金而言的。按基金的组织形式和法律地位不同，证券投资基金基本有两种类型：即契约型和公司型两种。
契约型基金： 契约型基金，也称信托型投资基金，它是依据信托契约通过发行受益凭证而组建的投资基金。 该类基金一般由基金管理人、基金保管人及投资者三方当事人订立信托契约。
基金管理人可以作为基金的发起人，通过发行受益凭证将资金筹集起来组成信托财产，并依据信托契约，由基金托管人负责保管信托财产，具体办理证券、现金管理及有关的代理业务等；投资者也是受益凭证的持有人，通过购买受益凭证，参与基金投资，享有投资受益。 基金发行的受益凭证表明投资者对投资基金所享有的权益。
3.证券投资基金考点都有哪些
2009年证券资格考试计划已经出来，证券从业资格考试时间为：第一次：2009年3月1 4、15日；第二次：2009年5月2 3、24日；第三次：2009年9月2 6、27日；第四次：2009年11月2 8、29日。
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4.基金从业资格考试都考什么内容
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识；
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
扩展资料
全国统考报名条件：
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
1、报名截止日年满18周岁；
2、具有高中以上文化程度；
3、具有完全民事行为能力；
4、中国证监会规定的其他条件。
周考报名条件：
1、具有完全民事行为能力；
2、具有高中以上文化程度；
3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
4、中国证监会规定的其他条件。
一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。
参考资料：搜狗百科——基金从业资格考试
5.基金从业资格考试三个科目分别是什么
基金从业资格考试科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
基金从业资格考试科目二：证券投资基金基础知识；
基金从业资格考试科目三：私募股权投资基金基础知识。
拓展资料：
基金从业资格考试不需要三科都考过，考生可根据需要选择参考科目。当然如果你选三科都考，也是可以的。
科目如何选择：
6.证券考试对于证券投资基金要掌握哪些基础知识呢
熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金的与开放式基金的定义与区别；熟悉债券基金、股票基金、货币市场基金、指数基金、私募基金、成长型基金、收入型基金、平衡型基金等的含义。
熟悉基金投资人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念，业务范围以及资格与职责ï