《证券市场》考试(《证券市场》考试怎么报名)

1.《证券市场基础知识》考试怎么报名

1.报名采取网上报名的方式，报名费也是在网上汇款或者邮局汇款（登陆中国证券业协会网站）。

2.考试分为5个科目：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券的发行与承销》《证券投资基金》《证券投资分析》。买考试教材也就是这5本书。

3.报名费一科70元，一次报几科随意，成绩永久保留。这次过了的下次考试就可以不用考了，直到全部通过。

4.证券分为两个等级，一级=《证券市场基础知识》+任意一科。二级=5科全部通过。

5.你可以在一些视频网站搜索考试视频教程来看，比看书快一些。也更容易记住。

2.证券从业资格《证券市场基础知识》数字考点考什么

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名；1790年美国费城证券交易所成立（第一个）。

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）。 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准，中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”。

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家），1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的），1987 年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）。

1992。10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展），1998。

04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）。 1997。

11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展），2001。12。

11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。 2002。

11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位，2003。 05。

27瑞士银行成为首家获批的QFII。 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%，其余部份2 年内缴足，募集方式发起人认购股份不低于35%。

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过。 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为。

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍。 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。

股份超5%出售在12 个月内不超5%，在24个月内不超10%。 1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2 手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失。

50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债，1954~1958 国家经济建设公债（发行5 次），1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场。 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券，1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券。

国债发行方式：1991之前行政摊派，1991开始引入承购包销，1996年引入招标发行方式，2001。07。

02开始在银行间债券市场实行净价交易。 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15 年以上，10年内不可赎回。

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付。 2007。

08证监会颁布实施 《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1 年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万。 1987。

10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）。 基金起源于英国18 世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的1997。

11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》。 2004。

06。01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）。

封闭基金存续期5年以上，一般10~15年，10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会。 基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。

主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿。 我国基金管理费一般为1。

5%，货币基金0。 33%，债券基金不低于1%，封基托管费按0。

25%，开放基金低于0。25%。

封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%，股票基金应有60%投资于股票，债券基金应有80%投资于债券。 一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%。

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票。

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售，发行面值超5000万元应当由承销团承销。 上海证券交易所1990。

11。26成立，1990。

12。19正式营业，深圳证券交易所1989。

11。15筹建，1991。

04。11经中国人民银行批准成立，1991。

07。03营业。

2004。05国务院批准中小企业板设立。

中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数 （基期2005。 12。

30基点1000 点）。 沪深300指数沪深300行业指数沪深300 风格指数，中证规模指数中证200 /500 /700 /800 指数（基期2004。

12。31 基点1000）。

中证100（排名前100）=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990。 12。

19 基点100 点）。 公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时。

3.证券从业资格考试《市场基础知识》真题有哪些

部分单选 1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 （品种结构）区分 2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了 3、标志中国证券市场区域性推向全国： 国务院证券委和证监会成立 4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度 5、关于股票的论述错误的是 设权证券 6、优先股的限制主要是限制什么 表决权？ 7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降 10、（股息率固定优先股）题干好像是定义 11、（红筹股）题干是定义 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股 13、电子式储蓄国债定义填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（欧洲债券） 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是…… 16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资 17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数 18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营 多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。

。 题号不对应 1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金 2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分 监管困难之类的 3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短 3、政府债券的特征 4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证 5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束 6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人 7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费 8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选 9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货 10、奇异型期权 在 （基础资产 选择权性质 有效期） 与其他标准化交易所期权存在区别 11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A 12、资产证券化包括： 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益 13、中国证券化试点银行： 建行 国家开发银行 14、政府债券 （发行规模 期限结构 未清偿余额） 关系到一国政治经济发展全局 15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱 16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换？ 保证金互换（这个错的吧） 17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段 18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等 19、证券投资基金的主要风险 20、场外交易市场有哪些 21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一 部分判断 19、保险公司次级债 债权人可要求申请破产清算 错 20、上证180指数基准指数100点 错。

4.证券市场基础知识有哪些重点考点

基本内容：本章主要介绍了股票的特征和类型，股票的价值与价格，然后重点介绍了普通股票与优先股票，最后结合现实，介绍了我国现行的股票类型。

学习要求：掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。

掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及其各种优先股票的含义。

掌握按股份类别划分的各种股份的概念；掌握国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 • 第一节 股票的特征与类型 重点内容：股票的定义、性质、特征和分类方法；普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

考点分析：股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据此获取利息和红利的证券。 股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。根据不同标准，股票可以分为普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票。

• 第二节 股票的价值与价格 重点内容：股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；股票的理论价格与市场价格的联系与区别；影响股票价格的主要因素。 考点分析：票面价值就是股票票面上标明的金额，帐面价值就是每股股票所代表的实际资产的价值，清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，内在价值是股票未来收益的现值。

公司股票的市场价格围绕理论价格上下波动。影响股票价格的因素有很多，经营状况和宏观经济因素、政治因素、心理因素、证券主管部门的政策措施、人为操纵因素都会影响股票价格。

• 第三节 普通股票与优先股票 重点内容：普通股票股东的权利和义务；公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；股东参与权、控制权、优先认股权等概念。优先股的定义、特征。

考点分析：普通股票股东有重大决策参与权、公司盈余和剩余财产分配权以及法律和公司章程规定的其他权利。 公司利润分配顺序是先弥补亏损，然后提取法定公积金，然后提取法定公益金、提取任意公积金，分配普通股息。

股利分配原则是只能用留存收益支付，不能减少注册资本，公司无力偿债时不能支付股利。剩余资产分配按照下列顺序：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，再按股东持股比例分配给股东。

优先股是指股东享有某些优先权利的股票。特征有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

按照不同附加条件，优先股可以分为不同类型。 • 第四节 我国现行的股票类型 重点内容：按股份类别划分的各种股份的概念；国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义； A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

考点分析：我国按照投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。国家股指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 社会公众股指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

外资股指股份公司向我国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A股指境内上市的股票。

B股指境内上市外资股。H股N股S股L股都是境外上市外资股，依次为香港、纽约、新加坡和伦敦。

红筹股指中国境外注册、香港上市但主要业务再中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。